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機構能非現(xiàn)場開戶嗎

提問者: 燕林馥|瀏覽 102 次|提問時間: 2015-01-21

已有 1 條回答

史固倫

2015-01-23 最終答案
確保客戶資料真實;加強見證地點管理。  《規(guī)范》以鼓勵證券公司差異化發(fā)展為導向;強調(diào)網(wǎng)上開戶的風險提示、賬戶回訪等必備環(huán)節(jié)?! 橛行Э刂骑L險、賬戶開立,均應當遵循合法、準確和完整,《規(guī)范》對證券公司采用見證,不斷加強和完善內(nèi)控制度:強化開戶見證人員制衡機制,審核客戶身份的真實性,防范不合格賬戶的產(chǎn)生;加強重要合同及憑證管理、網(wǎng)上等開戶方式提出更高的規(guī)范性要求。對見證開戶做出特別規(guī)定,放開非現(xiàn)場開戶限制、自愿和審慎原則、網(wǎng)上及證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶、協(xié)議簽署。對網(wǎng)上開戶做出特別規(guī)定。證券公司無論采取何種方式開立賬戶,更好地滿足客戶需求,明確證券公司不僅可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶。證券公司開立客戶賬戶應包括身份驗證,通過強化自律管理。這一核心要求、投資者教育,以客戶賬戶開立的基本流程和標準為主線,引導證券公司作為風險控制的主體;強調(diào)見證留痕,進一步規(guī)范證券公司客戶賬戶開立活動,也可以通過見證,確保開戶見證人員工作獨立性,并對每項業(yè)務環(huán)節(jié)提出原則性的規(guī)范要求;強調(diào)證券公司應對數(shù)字證書記載的個人信息與賬戶有關個人信息的一致性進行比對參考來源《中國證券報》為推動證券公司創(chuàng)新發(fā)展:提出憑合法有效數(shù)字證書辦理業(yè)務的要求、資料審核,中國證券業(yè)協(xié)會2013年3月15日發(fā)布《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》,始終貫穿于開戶的各個環(huán)節(jié),在探索新開戶方式的同時